中国证券监督管理委员会


关于申请设立基金管理公司有关问题的通知
证监会


各有关证券经营机构：
为规范基金管理公司申报材料的制作和上报，保证证券投资基金试点工作的顺利开展，根据《证券投资基金管理暂行办法》，现就申请设立基金管理公司的有关问题通知如下：
一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金管理公司。
二、设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。
三、申请筹建基金管理公司，由主要发起人作为申请人向中国证监会提交符合本通知附件规定的申请材料。
四、中国证监会自正式受理申请之日起60个工作日内作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。未获同意的，原申请人于6个月内不得再次提出筹建申请。
五、基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况，经中国证监会批准可适当延长，但最长不得超过1年，筹建期内不得开展基金管理和其它业务活动。
六、基金管理公司筹建就绪，由申请人向中国证监会提出开业申请，并提交符合本通知附件规定的申请材料。
七、中国证监会在正式受理开业申请之日起30个工作日内，作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。
八、经批准设立的基金管理公司，应持中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续，并凭工商行政管理部门核发的营业执照和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。
九、基金管理公司自成立之日起6个月内必须开业。逾期未开业者，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。但遇不可抗力经中国证监会同意延期开业的不受此限。
十、经批准设立的基金管理公司，由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。
附件：设立基金管理公司申报材料的内容与格式

附件：设立基金管理公司申报材料的内容与格式
一、申报材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）。
（二）封面
1、筹建阶段的申报材料封面应标有“设立基金管理公司——筹建申请材料”字样、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称；
2、开业阶段的申报材料封面标有“设立基金管理公司——开业申请材料”字样、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称。
（三）份数
申报材料一式6份，其中至少1份为原件。
二、筹建申请材料目录
（一）申请报告
主要内容包括拟设立的基金管理公司名称、设立条件、目的、设立方案等，并由主要发起人签字、盖章。
（二）可行性报告
主要内容为设立基金管理公司的必要性与可行性。
（三）发起人情况
1、基本情况
主要内容包括：公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等；
2、法人资格及业务资格证明文件
包括《企业法人营业执照（副本）》（复印件）与证券经营机构的《金融机构法人许可证（副本）》（复印件）；
3、实收资本及财务状况
（1）主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年的财务报表及审计报告；
（2）其他发起人实收资本的验资证明；
4、主要发起人遵规守法情况
说明最近一年内是否受到过重大处罚，如果有，详细说明。
（四）发起人协议
主要内容包括各发起人的出资比例、经营范围、发起人的权利义务、发起人对主要发起人的授权等。
（五）负责筹建工作的人员名单、简历
（六）中国证监会要求提交的其他资料
三、开业申报材料目录
（一）筹建情况
说明筹建工作的有关情况。
（二）验资证明
具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资证明。
（三）人员情况
拟任法定代表人、董事、监事、经理、其他高级管理人员的简历、学历证书；所有业务人员中具备三年以上证券业或五年以上金融业工作经历的人员比例，并说明上述人员在最近三年内是否受到所在单位及有关机关和部门的处罚，如果有，详细说明。
（四）内部机构设置及职能
（五）管理制度
包括内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度。
（六）公司章程
（七）营业场所及技术设施
说明营业场所及技术设施的具体情况，并提供营业场所所有权或使用权的证明文件。
（八）基金管理计划与业务规则
（九）中国证监会要求提交的其他资料



1997年12月1日
浅谈戒毒人员复吸原因及对策

钟钰发


　　内容摘要：近年来，我国戒毒人员复吸率明显提高现象引起社会的强烈关注。由于戒毒人员的自身原因等因素，提出要注重吸毒人员生理及心理上的戒毒、重视对戒毒出所人员行为及生活上的关心等预防对策，公安机关还应加大力度打击控制涉毒犯罪等活动。

　　关键词：戒毒人员；复吸；原因；预防；对策


　　自20世纪80年代末期起,吸毒这一社会丑恶现象在我国又卷土重来,而且,只要人们一旦染毒,毒魔就会缠绕着吸毒者难以根除,即使一时戒了毒,却复吸率很高。被联合国列为毒品重灾区的广西，吸毒人员的不断增加,复吸比例的居高不下,给整个社会带来的祸害是无穷的。所以戒毒人员复吸是一个亟需解决的问题。
　　一、当前我国戒毒人员复吸的原因
　　（一）自身原因
1、心理依赖长期存在
吸毒者对毒品的渴求心理强烈,具有很难戒断的心理依赖性。这种依赖心理主要是指吸毒者多次使用毒品成瘾后,所产的的在心理上、精神上对所用毒品的主观渴求或强制性的心理倾向。有的复吸者是追求吸毒后的感受而产生继续吸毒的强烈欲望;有的复吸者是为了逃避停药后所出现的烦躁不安等生理反应,而继续吸毒。毒品的心理依赖性是吸毒者在生理脱毒后复吸率居高不下的重要原因。人们常说“一朝吸毒,十年戒毒,终生想毒”就是这个道理。
2、错误的认识
一是对毒品的严重危害性缺乏足够的认识。部分吸毒者经过戒毒治疗，回归社会后，随着身体健康恢复，经济收人增加，家庭回复正常，就忘记了毒品曾经给带来的危害，而念念不忘毒品带来的异常欣快感，再次涉足毒品，真是好了伤疤忘了痛。特别是第一次戒毒时中毒不深的人，更容易产生这种想法:“戒毒不太难，康复也容易，只要有钞票，药粉慢慢用。”有的甚至误认为毒品对健康的危害并没有官方宣传的那样严重和可怕，只要自己注意节制点就是了，即使有危害，花钱治疗就是啦。因而无法抵挡毒品的侵袭而复吸。二是将使用毒品看作是高级享受，身份价值的体现，是交朋结友的交际手段。这种原因吸毒的，在戒除期间未获得彻底改造，树立正确人生观的，最有可能再次成为毒品的俘虏。三是误以为毒品可治病。小部分吸毒者是由于误信谗言而吸毒，戒毒中未能纠正其错误看法而复吸。有部分是因吸毒导致身体病变，在吸毒期间受毒品刺激尚无症状反映，但戒毒后病情发作，以为只有吸毒才可治病。也有一些是戒毒后出现了正常的失眠、食欲不佳、精神体力疲乏等症状时，误以为是体内毒素难除，毒瘾难断，因此失去戒毒信心而复吸。[1]
3、性格的缺陷
戒毒人员在回归社会后，总是抱有一种好逸恶劳的恶习，觉得没有什么比的上吸食毒品更能找到幸福、快乐的感觉。性格上表现悲伤、孤独、忧郁、消极、自怜、焦虑、矛盾等复杂心情，甚至对任何事情漠不关心，看到别人的生活富有而自己穷无分文，觉得什么对自己而言都无所谓了。时间久后，戒毒人员从言行举止上反映出性格上所存在的缺陷，对正确的人生观、价值观、世界观等都会不同程度的改变和转化。在这关键时刻，戒毒人员会选择毒品来达到所想拥有而实际上是不存在的东西。吸毒者往往不能正确对待现实生活中的困难,稍有不顺或挫折,十分容易意志消沉,对未来失去信心,继而自暴自弃,复吸而走向自我毁灭。
　　（二）社会、家庭因素
1、环境影响
一是国际毒潮的影响,禁毒形势日趋严峻。毒品犯罪案件、缴获的毒品数量、吸毒人员不断增加。二是帮教工作不到位。有的没有落实帮教人员。有的虽然落实人员,但没有认真负责做好帮教工作,只是图形式,敷衍了事。三是吸毒人员往往与涉毒的高危人群交往。吸毒人员在戒毒前,为了缩小知悉面,只与一起吸毒的毒友和购买毒品的毒贩交往。戒毒出所后,由于人们知道他吸毒而不愿与其交往,他也只能与原交往人员或在戒毒时新结识吸毒人员交往。所交往的这些人员容易接触毒品。当看到别人吸毒时,往往会在认同心理的作用下而重新吸毒。[2]
2、家庭的冷漠
由于很多戒毒人员戒毒完后回到家里，大多数都会受到社会上很多人指责等行为，本来在强制戒毒所、劳教所里已经让他们受尽了痛苦，回归社会后有得不到别人的好眼色，让戒毒人员顿时适应不了回归的社会环境。长期的街坊、邻居的另眼看待，久而久之，家人也对其的态度有暖变冷，最终使戒毒人员觉得在社会、家庭里得不到应有的尊严和地位，从而让他们内心萌生起寻找平衡的支点，然而这支点导致戒毒人员重新选择昔日的毒品来找到归宿，从而戒毒人员又走上复吸的不归路。
　　二、预防戒毒人员复吸的解决对策
　　（一）要注重吸毒人员生理及心理上的戒毒
1、药物治疗的重要性
我们目前的戒毒治疗原理主要采取药物治疗和心理康复结合的做法,而海洛因等毒品的毒性大,一般药物难以抗拒其毒性。据此,我们有必要设立专门的戒毒科研机构,加强对有效戒毒药品的研制工作。目前,美国医疗科研单位研制出一种叫做盐酸那曲酮的戒毒药物,这种药物具有极强的抗海洛因等毒品毒性的特点,无副作用。据有关专家介绍说,戒毒人员使用这种药物几个疗程之后,再吸海洛因的话,什么“刺激”也不会产生了,而且与海洛因产生对抗性,吸毒者会很自然地戒掉对毒品的依赖。这种药物已在部分地区通过临床试验,成功率达99%,已收到显著疗效。但它的缺点是:制作成本太高,一般戒毒人员无力购买。鉴于此,我们的医疗科研部门应责无旁贷地挑起这个重担———研制出一种价廉、安全、有效的戒毒新药,并大批量投入生产,为那些受害者解除毒魔缠身之苦。[3]
2、心理辅助与治疗的不可或缺
强制隔离戒毒人员普遍存有的“海洛因人格”，是导致其吸毒及复吸的最重要因素。《禁毒法》第四十三条规定：“强制隔离场所应当根据戒毒人员吸食、注射毒品的种类及成瘾程度等，对戒毒人员进行针对性的生理、心理治疗和身体康复的训练”。对此，高彩祥认为要对对戒毒人员进行针对性的生理、心理治疗和身体康复的训练的前提，就必须面对强制隔离戒毒人员普遍存在不良人格的问题，矫正强制隔离戒毒人员扭曲的人格，帮助他们进行人格重塑，才能使其彻底摆脱毒品。设想强制隔离戒毒人员中开展以“五步一体”人格矫正心理治疗与康复模式，可能会取得较好的成效。[4]
3、排除社会的歧视
在2008年6月1日开始执行的《中华人民共和国禁毒法》的第五十二条明确规定：“戒毒人员在入学、就业、享受社会保障等方面不受歧视。有关部门、组织和人员应当在入学、就业、享受社会保障等方面对戒毒人员给予必要的指导和帮助。” 第七十条还规定：“有关单位及其工作人员在入学、就业、享受社会保障等方面歧视戒毒人员的，由教育行政部门、劳动行政部门责令改正；给当事人造成损失的，依法承担赔偿责任。” 同时，社会特别是基层社区、乡镇组织、相关单位和群众应对戒毒人员采取帮助、支持和包容的态度，一视同仁地对待戒毒人员，并协助解决他们的一些具体困难。这样一方面可以使他们感受到来自社会的帮助、支持和温暖，有助于保持操守；另一方面，也减少了不稳定因素，有利于构建和谐社会和和谐社区。
　　（二）重视对戒毒出所人员行为及生活上的关心
1、对戒毒出所人员提供帮助与教育
为了防止吸毒行为诱发违法犯罪的事情，危害社会治安，就必须采取一切形式包括社会帮教形式,对吸毒人员的教育挽救,使他们尽快地停止吸毒, 从根本上消除诱发违法犯罪症状。同时，也要发动社会力量参与帮教。政府组织人员对吸毒人员进行全面调查与摸底,登记造册,进行跟踪调查与监测；同时,建立就业指导中心,在落实就业指标时可由家庭、个人、单位三方面签订责任保证书,为减少复吸率创造条件。
2、回归社会所面对的就业问题
戒毒人员回归社会后，社会要给他们更多的关怀，为他们创造更多的就业机会，创造更好的就业环境。这也是我们政府部门在考核工作中一项重要的指标。由政府负责协调，工商、公安等职能部门对戒毒人员创业以一定的优惠，真正让戒毒人员感到社会的关怀和实惠。其次，对于吸纳戒毒人员的用工单位，国家要给予大力宣扬奖励，在政策上给予一定的倾斜，从而鼓励用人单位录用戒毒人员。作为戒毒人员的家人要对戒毒人员抱有希望，相信他们能改变自己，积极帮助他们就业或者创业。在他们遇到困难时，多给他们一些关怀与支持、理解。这对于我们整个社会的戒毒工作，特别是预防复吸，提高戒毒效果是非常有帮助的。
　　三、重视打击涉毒犯罪
　　（一）加大涉毒犯罪的惩处力度
　　由于我国法律问题，对涉毒案件的处理力度不够，造成犯罪分子逍遥法外。因此，打击涉毒犯罪义不容辞，而且还要彻底打击。我国有关部门理应对毒品这块法律 加于具体化、系统化。让民警在办理案件时，能给犯罪分子起到震慑作用，使犯罪分子从心里上恐惧毒品所带来的危害性。只要我们全社会都宣传打击毒品案件，禁毒部门加大力度控制毒品源头，捉获犯罪分子，净化我们社会。
　　（二）深化打击涉毒的方法
　　禁毒部门对于涉毒方面的打击力度从未减免，在方法上、技巧上都是经过无数案件的经验积累而来的，禁毒部门在公开查缉上与时俱进，秘密打入、情报工作、跟踪等工作方面都在进一步深化，经常到基层收集情报信息，基础工作争取获得更多对打击涉毒案件有利的情报信息，对禁毒民警不定期的学习培训，掌握警用技能、办案合法化等知识，对以后工作中提供了保障，做好“三基”工程。
　　（三）注重禁毒部门间的配合
　　禁毒部门在办理毒品案件时，有时办理些跨地区案件需要当地禁毒部门的鼎力相助才能使案件进展快速，无论在人力、财力、物力等方面都要其他禁毒部门的帮助，在侦查方面，禁毒部门之间经常要交流经验、探讨。与此来增强各部门的整体战斗水平，在公安工作中，我们讲究互相协作、共同打击毒品犯罪的精神。特别在情报共享方面，禁毒部门更应该注重，因为这是公安工作的基础，也是重要支柱。
　　（四）加强毒品预防对策
　　首先，禁毒部门应加大禁毒宣传力度，动员全社会力量。充分运用新闻媒体等多种手段，以案说法，进一步加大禁毒宣传的广度和深度，深入广泛地开展禁毒宣传和毒品预防教育，宣传群众，教育群众，发动群众，做到家喻户晓，动员群众积极参与禁毒斗争。同时，开展以青少年为重点的毒品预防教育工作，在学校建立禁毒教育责任制，开设禁毒教育课程，打牢青少年拒毒防毒的基础。


参考文献：
[1]许细燕，试析复吸毒品原因与降低复吸率对策--对广州市戒毒问题的调查[J],云南公安高等专科学校学报,2000年第2期